随着科技体制改革不断深入，国内涌现出了以中科院深圳先进技术研究院、中科院上海高等研究院、广东省工业技术研究院等为代表的新型科技创新组织。目前，新型科技创新组织在管理体制、运行机制、人才激励、成果转化等方面形成了有益经验，对浦东建设新型科技创新组织提供重要启示。

例如，广东工研院运作资金来源于市场产品销售和服务收入，政府直接拨款仅占很小一部分；深研院的技术研发全面对接市场，以企业和市场为导向，形成了“订单制”的研发模式，帮助企业解决技术难题，取得收入用来添置各种实验与检测设备，以备用于更深入的技术研发。

浦东亟需建设一批新型科技创新组织，打通成果转化链条，增强自主创新能力。浦东应借鉴典型经验，结合自身实际，加快建设一批市场导向、机制完善、运行高效和功能多样的新型科技创新组织，进一步探索合理有效的体制机制，在科研机构改制上先行先试。

所谓科技创新组织是指集成技术、资本、人才等多种要素，围绕地区产业导向，开展先进技术研究，并实现有效转化的组织或机构，具有体制灵活、市场运作、导向明确、转化高效、功能多元等特点。与传统科技创新组织相比，新型科技创新组织破除了不合理的体制机制，灵活有余；与企业性研发机构相比，新型科技创新组织又带有功能性使命。近年来，高校、科研机构和地方政府都在积极探索科技创新组织新模式，现已进入多元发展阶段。据不完全统计，全国各种形态的新型研发组织已有上千家，主要集中于沿海经济发达地区。

传统科技创新组织基本依靠财政投入和支持，独立性较差。而新型科技创新组织通过承接竞争性课题、提供技术服务、转让技术成果等市场化业务实现“自负盈亏”。

适度引入社会资本

实行市场化经营机制

浦东新型科技创新组织可以国资控股，适度引入社会资本，管理体制上实行董事会领导下院长负责制，这一体制有利于进一步推进机构的市场化步伐。

新型科技创新组织大多采用理事会领导下的院长负责制。但理事会成员大多是兼职，在利益上基本与机构发展无关，只是对机构发展作出指导和建议，机构发展仍由院长主导。

专家们建议，浦东新型科技创新组织以国资控股，适度引入社会资本，管理体制上实行董事会领导下院长负责制，这一体制有利于进一步推进机构的市场化步伐。其中，社会资本介入有利于优化科研导向、拓展服务功能、提升转化效率；政府通过派员参与董事会重大事项协商、监督资金使用情况、考核功能性任务等方式，履行国有出资人义务。

中国农业机械化科学研究院原院长陈志认为：“有面向市场能力的科研院所转制为企业是大势所趋”。

基于董事会领导下院长负责制，在初期财政国资入股的基础上，明确新型科技创新组织的市场化定位，积极开拓市场化业务，实现“自负盈亏、自主经营”，推动前期国资的滚动增值。同时，通过设立各种奖励基金引导员工优先向本地企业或与本地企业有上下游关系的企业提供技术服务。

采取多元化市场化人才激励机制

新型科技创新组织实行差异化、动态化的薪酬激励制度，建立末位淘汰制，确保机构的竞争力。

中国气象科学院原院长倪允琪认为：“过去，研究方向和优势发展领域不能密切结合国家的需求；科研成果的研究和应用脱节；研究队伍老化、薄弱，缺少中青年学术带头人，长期如死水一潭。要改变这种状况，就必须先让水流动起来。必须吐故纳新，引进优胜劣汰的竞争机制……我们下了大决心搞‘末位淘汰制’，大体上两年要淘汰10个。现在院里的学术气氛和研究气氛和以前大不一样，晚上12点前办公室灯火通明是常事，研究人员最关心的是他的网络是否畅通。人员收入差距也拉开了，最高的和最低的年收入差距有五六倍”。

专家建议，新型科技创新组织根据研发、管理、营销、投资等功能实行岗位管理，按照不同岗位和工作表现给予相应的工资和提成，实行差异化、动态化的薪酬激励制度。同时，对中高端技术人员和管理人员实行股权激励或期权激励，由政府代持股基金予以资助，对员工的绩效考核既要与市场盈利挂钩，也要与本地创新发展挂钩。此外，进一步完善奖惩机制，建立末位淘汰制，对考核成绩处于末位的员工予以解职，确保机构的竞争力。

健全员工在研发与产业中双向流动机制

要加强对项目的前期把关，对研究项目进行审核，确保后期转化效率。鼓励员工通过知识产权入股和兼职等方式服务于产业发展。

青岛国家海洋科学研究中心主任李乃胜指出：“建立科技经济充分融合的成果转化机制。科技创新组织员工发明专利通常归机构所有，机构通过奖励方式对员工进行补偿。”青海大学校长、中国科学院院士王光谦谈到了美国科技成果转化例子：“一般专利收益2/3分配给发明人，超过30万美元的按1/3比例归发明人所有。国外重视成果转化，已经形成一套成熟的利益分配机制，而我国成果转化过分强调成果为单位所有，科技人员不能拿去赚钱。其实，单位占有还是个人占有并不重要，重要的是转出去，然后获利。”

青岛海洋生物医药研究院院长、中国科学院院士管华诗指出：“研究院已建立了有效的项目甄选机制，对哪些项目能进入研究院，必须经由市场运营专家、企业家、科学家等组成的专家委员会评审。目的在于保证成果产业转化率。”中国科学院上海药物所合作与成果转化处项目主管陆冬英指出：“国家已出台相关政策对知识产权处置权进行改革，相关的试点和细则也在推进中。”

专家建议，要加强对项目的前期把关，设立由市场运营专家、企业家、科学家等多方组成的专家评审委员会，对研究项目进行审核，确保后期转化效率。进一步落实知识产权处置权改革，探索开展知识产权共享试点，并引导新型科技创新组织设立技术转移机构，加快知识产权转移。

同时，鼓励员工通过知识产权入股和兼职等方式服务于产业发展。对员工携知识产权创业保留1-2年的基本待遇，如创业失败，允许人员返回机构继续工作；引导员工到本地中小科技企业兼职，通过设立奖励基金激励员工兼职表现，服务期满后，员工可选择留下或返回原机构，而机构可根据服务时限选择技术服务费或“服务换股权”。例如，服务期1年以下的可与企业签订技术服务协议，期满后获得技术服务费用；如超过1年，参与项目有发展前景和重大突破的，机构可选择“服务换股权”。

构建全程式开放式完整创新体系

新型科技创新组织着力打造从技术孵化到项目孵化再到企业孵化完整创新体系，实现科技成果产业化、资金差异化匹配、人员身份有效转变。

浦东新型科技创新组织要在研发的基础上，根据实际需求设置投资、孵化和培训等多种功能。其中，投资功能是通过引入社会资本，为研发和孵化提供资金支持；孵化功能是为技术产业化提供场所、设备和服务等内容；培训功能是在提升技术人员专业化水平的基础上，推动研发人员向管理人员转变，成为成功的创业家。

集合研发、投资、孵化和培训等多种功能，新型科技创新组织着力打造从技术孵化到项目孵化再到企业孵化完整创新体系，实现科技成果产业化、资金差异化匹配、人员身份有效转变。其中，技术孵化阶段的重点是技术研究，资金投入以院内外各种研发专项资金为主，机构主要提供研发设备、技术咨询等软硬件支撑；当技术研发成功后便进入创业项目孵化阶段，该阶段的重点是研发人员的身份转变，资金投入以启动资金为主，财政/国有资金重点提供场地和设备等硬件，社会资本提供服务、培训和指导，该阶段时间主要是3-6个月；经过层层筛选，创业项目便可注册成企业，进入企业孵化阶段，该阶段的重点是持股孵化，资金投入以社会资本为主，财政/国资配套跟投，盈利部分补偿前期投入，形成良性循环机制。鼓励机构探索虚拟孵化、互联网金融、虚拟研发、网络教育等新型服务模式，提高整体转化质量。

研究导向对接本土产业政策支持须转变观念

浦东新型科技创新组织的研究导向要以本地产业为主，服务于本地企业，研究方向可分为前瞻性技术和共性关键技术。

浦东新型科技创新组织的研究导向要以本地产业为主，服务于本地企业，研究方向可分为前瞻性技术和共性关键技术。前瞻性技术着眼于构建浦东未来产业体系，以新一轮产业革命为导向，主要方向包括3D打印、服务机器人、移动互联网和移动医疗等领域；共性关键技术则围绕地区主导产业，主要方向包括新一代信息技术、生物医药、节能环保和现代农业等领域，与本土产业发展实现深度对接。

同时，要转变对新型科技创新组织政策扶持观念，将其看作是企业，企业的产出是产品，科技创新组织的产出是技术专利，尤其是近几年实现功能延伸后，新型科技创新组织已成为地区创业企业的培育者。因此，要支持和鼓励各种所有制、新兴模式的科技创新组织发展，引导社会资本参与新型科技创新组织建设和投资；在支持方式上，建议采用评定奖励制，而非传统的认定制，对优秀的、达到考评要求的新型科技创新组织进行奖励。同时，要引导新型科技创新组织服务本地产业，建议根据新型科技创新组织对本地企业的服务情况，给予服务采购补贴；在研究专项上也要向与本地企业开展技术合作的新型科技创新组织进行倾斜。

□本版文字整理张敏

本版资料来源：浦东院士中心《院士专家建言》