为充分发挥多层次资本市场在促进我区产业转型升级、区域经济发展方面的重要作用，抢抓企业上市注册制改革、科创板推出和新三板“转板”上市等资本市场发展新政机遇，放大云涌科技“凤首效应”，以首率阵、以点带面，推动全区优质企业上市（挂牌）和资本市场融资工作再上新台阶，进一步提升金融助力实体经济高质量发展的能力，现结合实际，制定本行动计划。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实省委、市委、区委全会决策部署要求，以多层次资本市场为方向，以市场主导、政府引导、科技先导、专业辅导为原则，以新能源、新材料、先进装备制造等主导产业为重点，按照“企业股改一批、上市挂牌一批、并购重组一批”的推进战略，推动全区优质企业借力资本市场做优做强，打造形成资本市场“海陵板块”。

二、工作目标

实现“32613”目标：通过3年的努力，培育一批符合主导产业、主业突出、成长性好、带动力强的企业实现上市（挂牌），到2022年，力争在主板、中小板、创业板、科创板、境外上市以及新三板挂牌企业达到20家，股份公司达到60家，上市（挂牌）后备库企业达到100家，江苏股权交易中心挂牌企业达到300家。

三、基本原则

（一）坚持市场主导。发挥市场在资源配置中的决定性作用，尊重和强化企业主体意识，让企业根据市场情况自主判断、自主决策、自主经营。

（二）注重政府引导。发挥政府调节作用，在方向引导、政策保障、资源调配、问题破解等方面积极作为、主动服务，营造良好政务环境。

（三）突出科技先导。发挥主城区产城融合优势，以科技创新为引领，大力汇聚优质要素，夯实对接资本市场基础。

（四）优化专业辅导。发挥第三方机构专业优势，整合法律、会计、审计、保荐等各类上市（挂牌）服务资源，多渠道搭建交流平台，精准对接、为我所用。

四、主要任务

（一）实施“凤凰孵育”工程，梯次培育上市（挂牌）后备企业

到2022年，全区股份公司达到60家，上市（挂牌）后备库企业达到100家。

1.梳理一张清单。各相关部门、镇街园区、专业机构对区内企业开展联动式全覆盖走访，全面掌握企业现状规模、市场前景和发展意愿，梳理出上市意愿强、经营质态佳、发展前景好的企业清单，作为日常监测对象，常态化跟踪服务。

2.建立三类企业后备库。根据清单企业的产能规模、盈利能力、科创实力等实际状况，对照资本市场不同板块条件，梳理以主板、中小板、创业板、科创板、新三板以及境外板块等为目标的分板块上市后备名录，指导企业明确目标、定向孵化。同时，加大“个转企、小进规、规改股、股上市”推动力度，培育一批“隐形冠军”“行业单项冠军”“科技瞪羚”“瑯琊榜”企业，壮大上市后备库。其中，IPO后备企业10家、科创板后备企业20家、新三板后备企业70家。

3.推动一批企业股改。以股改为切入点，发挥泰州海创企业服务有限公司资源优势，加强咨询建议，引导企业完善治理结构，加快建立现代企业制度，鼓励企业引进各类战略投资者参与股份制改造。整合资源推进国有企业重组，实施股份制改造。对以上市（挂牌）为目的的股改企业，根据其地方贡献情况，给予一次性奖励。同时，鼓励引导有条件的新设企业直接注册股份制公司。

（二）实施“凤首雁阵”工程，推动企业走向多层次资本市场

到2022年，全区上市（含“新三板”挂牌）企业达到20家，江苏股权交易中心挂牌企业达到300家，新增年均贡献税收6亿元以上，实现上市（挂牌）企业集聚倍增。

1.放大凤首效应。以现有上市（挂牌）企业为标杆，对后备企业库实行“1+N”“3+N”对标培育，推动拟上市（挂牌）企业登陆不同板块。以云涌科技登陆科创板为标杆，带动一批主业突出、经营规模大、盈利水平高的企业在主板（中小板）上市，带动一批科技含量高、成长性强的高新技术企业、专精特新企业或细分市场龙头企业在科创板、创业板上市。以微特利电机、民慧科技、里华机械等新三板挂牌企业为标杆，带动一批初创型、科技型中小企业在新三板和江苏股权交易中心挂牌。鼓励已挂牌新三板的优质企业积极进军新三板精选层，力争实现转板升级；鼓励业务稳定、资本雄厚、资金充裕且不能直接上市的企业借壳上市并将注册地迁入本地。

2.打造上市雁阵。推动符合主导产业的重点企业上市（挂牌），对科技型、成长型新兴行业企业和规模型、转型期传统产业企业“双管齐下”，优化拟上市（挂牌）企业结构，形成国有与民营、传统与新兴、一产二产与三产、传统模式与新商业模式等相结合的上市（挂牌）企业阵容。积极策应园区改革，依托产业规划和发展定位，打造区域上市（挂牌）雁阵，东部片区以海陵工业园区为主要载体，形成以云涌科技、民慧科技、科化新材料、爱索新材料等为代表的科创企业雁阵；西部片区以新能源产业园区为主要载体，形成以罡阳股份、微特利电机、里华机械、英格伟精密等为代表的高端装备制造企业雁阵；中心城区以高端商贸区和文旅集聚区为主要载体，形成以德新元医药为代表的高端服务业企业雁阵。

3.做优上市服务。在基础条件较好的镇街园区，依托金融服务站，开展以上市（挂牌）政策宣传、实操辅导、案例讲解等为专题的讲座培训，每年组织企业沙龙活动6次以上、专题培训10次以上、外出观摩学习活动2次以上。对具备基础成熟的企业，帮助对接上交所、深交所泰州路演中心和江苏股权交易中心泰州分中心进行路演推介，争取各类资源。对成熟的上市后备库企业“一对一”服务，因企制宜制定上市挂牌工作方案，排定序时表，定向跟踪、精准孵化。组织召开联席会议，优先办理项目审批、环境评价、土地确权、税费缴纳等相关事项，形成合力加快推动上市进程。

4.鼓励股权投资。严格执行《海陵区鼓励股权投资机构发展的若干意见（实行）》，引进培育一批股权投资机构，对我区拟上市（挂牌）企业进行战略投资，提升企业一级市场竞争力。同时，对股权投资机构拟投的优质区外项目，加大招商力度，引进一批上市（挂牌）雏形企业。

（三）实施“凤城涅槃”工程，建设大平台、布局大项目、培育大产业

到2022年，上市（挂牌）企业实现直接融资50亿元、累计投资20个亿元项目、并购重组10家关联企业、招引落户50家上下游企业、形成10个产业基地，间接带动投资200亿元、年贡献税收16亿元。

1.支持上市（企业）继续做优做强。鼓励上市（挂牌）企业首发融资或通过定向增发、配股等实现再融资，所融资金投资本地基建或技改项目的，优先落实用地指标，推荐申报市级以上重点项目计划。对上市（挂牌）企业通过对外开展并购重组等方式做大做强，全力帮助做好协调对接和跟踪服务。

2.打造上市（企业）产业基地。结合产业发展规划，以产业契合度高、资本运作能力出色的上市（挂牌）企业为龙头，围绕上下游产业链靶向招商，引进一批关联企业落户，建强上市（挂牌）企业产业链条，形成一个上市（挂牌）企业打造一个产业基地、上市（挂牌）企业与配套企业联动发展的产业集群格局。同时，发挥上市（挂牌）企业资本吸附作用，探索“上市+私募股权投资（PE）”产融发展模式，进一步提升企业主业规模和核心竞争力。

3.助力科技创新支撑永续发展。引导上市（挂牌）企业不断增加科研投入，实施和储备一批科技项目。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。优先支持企业设立研发机构或创新中心，在重大关键技术上取得突破，形成我区主导产业发展技术优势。支持企业通过许可使用、专利转让、折算入股等方式，拓展行业应用，带动整体水平提升，促进区域创新。

五、保障措施

（一）强化政策驱动。制定出台《海陵区进一步支持企业上市（挂牌）十条政策意见》，从培育企业上市（挂牌）梯队、推动企业上市（挂牌）进程、鼓励上市（挂牌）企业做优做强等方面进行针对性扶持激励，相关部门要做好政策的申报、审核工作，加快奖励兑现。调整区企业上市工作领导小组，增设综合协调组、政策兑现组和企业培育组，分别负责企业上市（挂牌）进程中的问题协调、奖励政策的申报和兑现、分行业后备企业名单的梳理和走访等工作。加强氛围营造，对获得重奖的上市（挂牌）企业“树典型”广泛宣传，形成良好的政策激励效应。

（二）实行挂钩服务。对上市（挂牌）后备企业实行区领导挂钩联系制度，根据企业实际情况，明确相应的机关部门和镇街园区为责任单位，点对点解决矛盾问题。区地方金融监管局加强统筹协调，实时掌握企业上市进程动态，推动形成工作合力。

（三）建强人才队伍。以上市（挂牌）后备企业负责人和青年企业家协会成员为主，组织与高等院校、交易所、证券服务等机构加强合作，开展资本市场业务培训，增强企业家上市意识。落实市、区人才政策，大力引进培养一批紧缺的董事会秘书、财务总监等专业人才，建立以券商保荐人、会计师、律师及相关部门负责人等为成员的专家库，依托专业力量，为企业上市培训、上市方案制定等工作提供咨询解答，提高服务效率。

（四）加强考核激励。区委、区政府将企业上市（挂牌）工作纳入镇街园区综合绩效考核，提高分值权重，对走访力度大、梯队建设好、工作完成度较高的镇街园区进行加分奖励，确保工作落实到位。由区上市办牵头，对区上市工作领导小组成员单位履职情况进行考核，对执行力强、解决问题快、推动企业上市成效显著的部门单位给予表彰激励。